2023年7月31日，安徽省國資委印發(fā)了《安徽省省屬企業(yè)合規管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦法”）。辦法出臺后，安徽省國資委黨委書(shū)記、主任王宏接受了網(wǎng)站編輯訪(fǎng)談。
問(wèn)：請簡(jiǎn)要介紹《辦法》出臺背景。
黨的十九大后，黨中央把全面依法治國提升到前所未有的新高度，法治國企建設是全面依法治國戰略的重要組成部分,《法治中國建設規劃（2020 －2025 年）》《法治社會(huì )建設實(shí)施綱要（2020-2025 年）》等中央文件對企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)提出明確要求。國務(wù)院國資委高度重視中央企業(yè)合規管理工作，于2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規管理指引（試行）》，2022年出臺《中央企業(yè)合規管理辦法》，要求地方國資委參照此辦法指導所出資企業(yè)加強合規管理。此后，滬蘇浙等省市國資委先后制定出臺了所監管企業(yè)合規管理辦法。
近年來(lái)，省屬企業(yè)面臨的國內外環(huán)境和風(fēng)險挑戰日趨復雜嚴峻，必須加快提升依法合規經(jīng)營(yíng)管理水平，確保改革發(fā)展各項任務(wù)在法治軌道上穩步推進(jìn)。為推進(jìn)省屬企業(yè)合規管理工作，我委于2021年研究制定了《安徽省省屬企業(yè)合規管理指引（試行）》，2022年開(kāi)展了省屬企業(yè)“合規管理建設年”活動(dòng)，今年4月印發(fā)了《省屬企業(yè)合規管理提升行動(dòng)工作方案》，今后3年在省屬企業(yè)開(kāi)展合規管理提升行動(dòng)，編制了《省屬企業(yè)合規管理系列指南》等制度文件。在此基礎上，我們參照《中央企業(yè)合規管理辦法》，學(xué)習借鑒上海、江蘇等地經(jīng)驗做法，結合省屬企業(yè)實(shí)際，研究起草了《安徽省省屬企業(yè)合規管理辦法》。
問(wèn)：辦法主要內容和特點(diǎn)有哪些？
《辦法》共八章，48條。從企業(yè)合規管理實(shí)際出發(fā)，遵循“堅持黨的領(lǐng)導、堅持全面覆蓋、堅持權責清晰、堅持務(wù)求高效”的原則，聚焦合規管理組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設、監督問(wèn)責等六大部分，體例和內容上參照《中央企業(yè)合規管理辦法》，并結合省屬企業(yè)實(shí)際修改增加了部分內容。辦法具有三個(gè)方面特點(diǎn)：
一是辦法明確職責和機制等方面，解決合規管理“怎么管”的問(wèn)題，針對性實(shí)操性更強。此次辦法以規范性文件形式印發(fā)，與《省屬企業(yè)合規管理指引（試行）》相比更加突出剛性約束，內容更全、要求更高、措施更實(shí)。在組織職責方面，明確企業(yè)合規管理領(lǐng)導機構（黨委、董事會(huì )、經(jīng)理層、主要負責人、合規委員會(huì )）、三道防線(xiàn)（業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規管理部門(mén)、監督部門(mén)）及各自的工作職責。在制度建設方面，強調企業(yè)應當構建分級分類(lèi)的合規管理制度體系。在運行機制方面，對實(shí)踐中合規管理運行的主要做法和基本制度進(jìn)行了明確，主要包括合規風(fēng)險識別評估預警機制、合規審查、合規檢查、合規報告、重大合規風(fēng)險處置、違規問(wèn)題整改、違規舉報、違規追責問(wèn)責、協(xié)同運作機制、合規隊伍建設、合規體系評價(jià)與考核、考核評價(jià)的對象及結果運用等。在合規文化方面，強調企業(yè)應當加強合規宣傳教育，將合規管理納入黨委法治專(zhuān)題學(xué)習，建立常態(tài)化合規培訓機制并加強合規宣傳教育。
二是辦法明確要求設立首席合規官、合規管理員、合規聯(lián)絡(luò )員等，解決合規管理工作“有人管”的問(wèn)題，合規管理組織體系更加健全。在省屬企業(yè)設立首席合規官，是強化合規管理工作的一項重要舉措。從國際大企業(yè)及部分中央企業(yè)實(shí)踐看，設立首席合規官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領(lǐng)導合規管理體系建設與運行，發(fā)揮了積極作用。因此，在省屬企業(yè)設立首席合規官，既有利于進(jìn)一步明確合規管理職責、落實(shí)責任，統籌各方力量更好推動(dòng)工作，也展現了省屬企業(yè)對強化合規管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用。辦法明確首席合規官由總法律顧問(wèn)兼任，不新增領(lǐng)導崗位職數。從目前省屬企業(yè)總法配備情況來(lái)看，離中央企業(yè)還有一定差距，綜合考慮后我們在辦法中明確要求省屬企業(yè)應當設立首席合規官，并對首席合規官的職責任務(wù)進(jìn)行了明確細化。在“第一道防線(xiàn)”中，我們特別增加設置合規管理員和合規聯(lián)絡(luò )員，合規管理員要求業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)負責同志擔任，合規聯(lián)絡(luò )員由業(yè)務(wù)骨干擔任，充分體現業(yè)務(wù)部門(mén)合規管理主體責任，強化“管業(yè)務(wù)也要管合規”的全員合規意識。
三是辦法突出信息化建設、數字化應用，解決合規管理“高效管”的問(wèn)題，效率效果更好。目前，部分省屬企業(yè)建立了法治工作信息化管理系統，大多集中在合同管理、風(fēng)控管理等單個(gè)系統，合規管理信息化建設系統聯(lián)動(dòng)打通方面還有一些差距。我們認為，世界一流企業(yè)之所以合規管理做得好，一個(gè)重要原因就是充分運用大數據、人工智能等現代科技手段，真正將合規要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理流程，并通過(guò)數據分析、智能控制等方式，實(shí)現即時(shí)預警、快速處置，切實(shí)提高了管理效能。因此，我們此次在辦法中明確企業(yè)應當建立信息系統，運用信息化手段將合規要求和防控措施嵌入流程，強化過(guò)程管理和動(dòng)態(tài)檢測。
問(wèn)：省國資委的下一步工作安排。
下一步，省國資委將推動(dòng)省屬企業(yè)認真落實(shí)《辦法》各項要求，結合當前及未來(lái)兩年重點(diǎn)持續開(kāi)展的“省屬企業(yè)合規管理提升行動(dòng)”，進(jìn)一步完善制度機制，細化工作措施，將各項任務(wù)落實(shí)落地。加強對《辦法》貫徹落實(shí)的督促指導，組織開(kāi)展企業(yè)間互學(xué)互鑒，加快補齊短板，適時(shí)開(kāi)展省屬企業(yè)合規管理檢查和合規管理有效性評價(jià)。同時(shí)，指導各市國資委參照《辦法》，積極推進(jìn)所出資企業(yè)合規管理工作，加快提升國有企業(yè)依法治企水平，為深化改革與高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的法治保障。
